REFERENZEN

  • Konzeption von Export Compliance Programmen nach EG-Dual-use Verordnung, EU Embargo-Verordnungen, US Export Administration Regulations, US Sanction Laws (OFAC)
  • Konzeption und Rollout von Business Partner Integrity Management Solutions und Integration in ERP Strukturen
  • Umsetzung externer Zertifizierung von Compliance Management Systemen nach IDW Prüfungsstandard 980, FCPA, TI Business Principles for Countering Bribery, Australian Standard on Compliance Programs, ISO 19600
  • Aufbau des Compliance Bereichs und Strukturierung der konzernweiten CMS Prozesse
  • Strukturierung und Steuerung von FCPA investigations und reviews
  • Steuerung eines Monitorships unter einem US DOJ Deferred Prosecution Agreement
  • FCPA Compliance Due Diligences im Rahmen von M&A Transaktionen
  • Konzeption und konzernweite Implementierung von Forensic Accounting Analysen
  • Konzeption und Implementierung von Whistleblowing Systemen
  • Umsetzung von Compliance und Risikomanagement Strukturen in Vertriebs- und Serviceprozessen (Customer Contact Compliance, Kundendatenschutz, Anti-Fraud, Revenue Assurance)
  • Konzernweite Implementierung des internen Kontrollsystems für die Finanzberichterstattung und Filing des Jahresabschlusses in Form 20-F (spezielle Berichterstattungsform für ausländische Emittenten)
  • Leitung von Internal Audits im Rahmen von Total and Partial Outsourcing Agreements
  • Konzeptionierung und Umsetzung von Risikomanagement Systemen für Unternehmen unterschiedlicher Branchen mit Schwerpunkt Internet-Dienstleistung/Handel
  • Projektleitung für die Entwicklung und Implementierung eines Management Informations Systems zur Steuerung der Filialexpansion im Ausland